中兆投资遭处罚禁买商业城一个月-【资讯】

发布时间：2021-07-15 19:42:15 阅读：次来源：种子厂家

记者获悉,上海证券交易所在证券交易监察中,发现中兆投资管理有限公司(下称“中兆投资”)的机构账户在一个交易日内买入商业城股票6532927股(占总股本的3.67%),截至该日收盘,中兆投资账户累计持有商业城股票1537.7498万股,占总股本的比例已达8.63%。

由于中兆投资账户在持有商业城股份达到总股本5%时,未及时停止买卖并履行法律法规规定的报告和信息披露义务,此行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所交易规则》的相关规定。

上交所在发现上述情况后,随即展开调查并约见了中兆投资负责证券投资的相关人员,就其违规交易行为进行了警示,该公司随后按要求向上交所递交了《合规交易承诺书》。

据悉,为了惩戒这种违规大比例超持的行为,并警示其他投资者,上交所根据相关规定,并经上交所纪律处分委员会审核通过,近日对中兆投资做出通报批评,并限制中兆投资账户一个月买入商业城股票的纪律处分决定。

另外,对于中兆投资账户的上述违规交易行为以及商业城股票收购过程存在“一致行动”嫌疑的交易行为,上交所已上报中国证监会继续调查、处理。

上交所同时提醒广大投资者,在从事证券交易活动时,严格遵守法律法规和交易所业务规则,自觉维护证券市场秩序,并认真履行信息披露义务,积极配合上市公司做好信息披露工作,共同维护证券市场长期稳定健康发展。